Materia XIII · 13 de 21
Mercantil y Contractual
8Puntos de control
1Crítico
1Subtema
0Dictámenes
- Fundamentos rectores
- Código de Comercio, Código Civil Federal y códigos civiles estatales, LGTOC, NOM-151-SCFI-2016
- Cuándo no aplica
- Nunca
Puntos de control
8 puntos en 1 subtema, cada uno con la evidencia documental que lo acredita.
Contratación
8 puntos- C-131Criticidad: AltaInventario de contratos vigentes (clientes, proveedores, socios)FundamentoCCom art. 49; CCF art. 1796Evidencia requeridaRepositorio contractual con vencimientos
- C-132Criticidad: CríticaContratos firmados por apoderados con facultades suficientesFundamentoLGSM art. 10; CCF art. 2554Evidencia requeridaCotejo contra matriz de poderes
- C-133Criticidad: AltaCláusulas esenciales: objeto, precio, penas, rescisión, jurisdicciónFundamentoCCom arts. 78, 88 y 1093Evidencia requeridaMachotes revisados por jurídico
- C-134Criticidad: MediaCláusulas anticorrupción, PLD y protección de datos incluidasFundamentoLGRA art. 25; LFPIORPI art. 18; LFPDPPP 2025 art. 35Evidencia requeridaClausulado estándar
- C-135Criticidad: MediaValidez de firma electrónica (NOM-151 / FIEL) cuando se usaFundamentoCCom arts. 49 y 89-114; NOM-151-SCFI-2016Evidencia requeridaConstancias de conservación NOM-151
- C-136Criticidad: MediaGarantías mobiliarias inscritas en RUG (si aplica)FundamentoCCom arts. 32 bis 1-32 bis 9 (RUG)Evidencia requeridaConstancias de inscripción
- C-137Criticidad: AltaTítulos de crédito controlados (pagarés, cheques)FundamentoLGTOC arts. 5, 170 y 176Evidencia requeridaRegistro y resguardo de títulos
- C-138Criticidad: MediaGestión de incumplimientos y cartera vencida con soporte legalFundamentoCCom arts. 1049 y 1391Evidencia requeridaExpedientes de cobranza
Dictámenes de esta materia
Esta materia no tiene un dictamen oficial; se acredita con la evidencia de sus puntos de control.
La metodología Compliance 360 es un dictamen profesional del despacho SDV; no constituye una certificación gubernamental ni acreditada.